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美东时间7月26日，美国证监会宣布对著名做空机构香橼资本（Citron Capital）及其创始人Andrew Left（安德鲁·莱福特）提起诉讼。
美国证监会指控，安德鲁·莱福特利用香橼资本的网站和相关社交媒体平台，发布有关股票交易建议的虚假和误导性声明来欺骗投资者。
在指控中，美国证监会认为安德鲁·莱福特通过上述手段，从涉及二十多家公司的非法交易中获利约2000万美元。此外，司法部还以“证券欺诈罪”对安德鲁·莱福特提起刑事诉讼，指控他涉及证券欺诈计划和向联邦调查人员作虚假陈述等多项罪名。这表明，安德鲁·莱福特的欺诈行为不仅涉及民事责任，还触及了刑事责任。
根据美国证监会的指控，居住在佛罗里达州博卡拉顿的莱福特，至少26次使用他的Citron Research网站和相关社交媒体平台公开建议在23家公司持有多头或空头头寸，并将这些头寸与他自己和香橼资本的头寸保持一致。诉状称，根据莱福特的建议，目标股票的价格平均上涨了12%以上。一旦这些建议被发布并且股票发生了变动，莱福特和香橼资本就会迅速扭转头寸，以利用股价变动获利。也就是说，莱福特在告诉读者卖出后立即回购股票，在告诉读者买入后立即卖出股票。
美国证监会洛杉矶地区办公室主任Kate Zoladz表示：“莱福特利用了他的读者。他赢得了读者的信任，并以虚假的借口诱使他们进行交易，这样他就可以迅速扭转方向，从他发布报告后的价格波动中获利。我们发现了这些所谓的诱骗调包（bait-and-switch）策略，莱福特和他的公司从中获得了2000万美元的不义之财，我们打算让莱福特和他的公司为他们的行为负责。”
诉状称，莱福特和香橼资本就该计划做出了几项虚假和误导性的陈述。例如，他们告诉市场，将长期持有目标股票，直到价格达到65美元，事实上，他们立即开始以28美元的价格出售该股票。他们向市场谎称香橼研究（Citron Research）是一家独立的研究机构，从未从第三方获得过发布目标公司信息的补偿，而事实上，他们已经与对冲基金达成了赔偿协议。
美国证监会向美国加州中区地方法院提起诉讼，指控莱福特和香橼资本违反了联邦证券法的反欺诈条款。美国证监会还提醒投资者保持怀疑态度，永远不要仅仅根据社交媒体或其他未经证实的平台的信息做出投资决策。
美国司法部也介入了此案，指控香橼创始人莱福特涉嫌多项证券欺诈，获利至少1600万美元。
根据起诉书，54岁的莱福特以前住在加利福尼亚州的比弗利山庄，现在是佛罗里达州博卡拉顿的居民，是一名证券分析师、交易员，他还在CNBC、福克斯商业和彭博电视台等有线新闻频道担任客座评论员。莱福特以香橼研究的名义开展业务，这是他为发布投资建议而创建的一个在线平台。香橼研究的在线业务包括一个网站和一个X上的社交媒体账户。
起诉书称，莱福特对上市公司发表了评论，声称市场对公司股票的估值不正确，并主张目前的价格过高或过低。莱福特故意利用自己操纵股价的能力，瞄准散户投资者喜爱的股票，并在社交媒体上发布建议，操纵市场，快速轻松赚钱。检察官称，莱福特在电视上的露面和社交媒体上的声明放大了他报告的影响，导致其他人跟随他的投注，“莱福特利用他作为证券评论员的平台操纵市场，并在此过程中自我致富”。
莱福特面临证券欺诈和向联邦调查人员撒谎的刑事指控。起诉书称，他在五年内操纵了至少15只股票的价格，非法获利1600万美元。据起诉书，他有时会建议股票价格会下跌50%以上，但在股价仅下跌几个百分点后就平仓。
根据起诉书提供的案例，莱福特2018年在社交媒体推特上（现已改名为X）写道，他看好特斯拉。就在莱福特发完这段话不到一分钟的时间，他卖掉了自己持有的一半以上特斯拉股票，并从中获利100万美元。除了特斯拉之外，起诉书中还提到了英伟达、通用电气、美国航空和X（现已退市）等公司。
当前，莱福特被控一项参与证券欺诈计划的罪名，17项证券欺诈罪，以及一项向联邦调查人员作出虚假陈述的罪名。如果罪名成立，他将面临证券欺诈计划罪最高25年监禁，每项证券欺诈罪最高20年监禁，虚假陈述罪最高5年监禁。
莱福特是知名的金融界大佬，是华尔街最著名的两大空头之一。他做过证券分析师、交易员，还在CNBC、福克斯商业和彭博电视台等担任过评论员。其创立的香橼资本是一家拥有20多年历史的做空机构，它以激进做空闻名，曾发布了150多份针对上市公司的负面报告。
